证券公司法的管理办法是如何规定的？

证券公司法的管理办法是如何规定的？

  为了增强我国社会经济市场的竞争能力，国家鼓励各社会主体创设企业单位，证券公司法是其中较为常见的一类企业类型，为了规范市场经济环境，国家立法机关制定了证券公司法的管理办法，各公司都必须参照该管理办法的规定从事经济管理活动。

  证券公司管理办法

  第一章　总　则

  第一条　为加强对证券公司的监督管理，规范证券公司行为，根据证券法和公司法的有关规定，制定本办法。

  第二条　本办法适用于在中国境内注册的证券公司。

  第三条　中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)统一负责证券公司设立、变更、终止事项的审批，依法履行对证券公司的监督管理职责。

  第二章　证券公司的设立、变更和终止

  第四条　经纪类证券公司可以从事下列业务：

  (一)证券的代理买卖;

  (二)代理证券的还本付息、分红派息;

  (三)证券代保管、鉴证;

  (四)代理登记开户。

  第五条　综合类证券公司除可以从事第四条所列各项业务外，还可以从事下列业务：

  (一)证券的自营买卖;

  (二)证券的承销;

  (三)证券投资咨询(含财务顾问);

  (四)受托投资管理;

  (五)中国证监会批准的其他业务。

  证券公司不得从事B股的自营买卖，中国证监会另有规定的除外。

  第六条　设立经纪类证券公司，除应当具备证券法规定的条件外，还应当符合以下要求：

  (一)具备证券从业资格的从业人员不少于十五人，并有相应的会计、法律、计算机专业人员;

  (二)有符合中国证监会规定的计算机信息系统、业务资料报送系统;

  (三)中国证监会规定的其他条件。

  第七条　设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，除应当具备第六条规定的条件外，还应当符合以下要求：

  (一)证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的百分之二十;

  (二)有符合中国证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统;

  (三)有十名以上计算机专业技术人员并能确保硬件设备和软件系统安全、稳定运行;

  (四)高级管理人员中至少有一名计算机专业技术人员。

  第八条　设立综合类证券公司除应当具备证券法规定的条件外，还应当符合以下要求：

  (一)有规范的业务分开管理制度，确保各类业务在人员、机构、信息和帐户等方面有效隔离;

  (二)具备相应证券从业资格的从业人员不少于五十人，并有相应的会计、法律、计算机专业人员;

  (三)有符合中国证监会规定的计算机信息系统、业务资料报送系统;

  (四)中国证监会规定的其他条件。

  第九条　证券公司的股东资格应当符合法律法规和中国证监会规定的条件。直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定。有下列情形之一的，不得成为证券公司持股5%及以上的股东：

  (一)申请前三年内因重大违法、违规经营而受到处罚的;

  (二)累计亏损达到注册资本百分之五十的;

  (三)资不抵债或不能清偿到期债务的;

  (四)或有负债总额达到净资产百分之五十的;

  (五)中国证监会规定的其他情形。

  第十条　经纪类证券公司达到第八条规定条件的，可向中国证监会申请变更为综合类证券公司。

  第十一条　证券公司可以根据公司法、证券法和中国证监会的有关规定申请设立分公司、证券营业部、证券服务部等分支机构。

  第十二条　综合类证券公司需要设立专门从事某一证券业务的子公司的，应当在中国证监会核定的业务范围内提出申请。

  设立子公司必须符合公司法及有关法律法规的规定，并经中国证监会批准。

  综合类证券公司持有子公司股份不得低于百分之五十一，不得从事与控股子公司相同的业务，中国证监会另有规定的除外。

  第十三条　设立受托投资管理业务的子公司必须具备下列条件：

  (一)注册资本不少于人民币五亿元;

  (二)具备相应类别证券从业资格的从业人员不少于十人;

  (三)符合综合类证券公司的相关条件。

  第十四条　设立从事证券承销、上市推荐、财务顾问等业务的投资银行类子公司必须具备下列条件：

  (一)注册资本不少于人民币五亿元;

  (二)具备投资银行类证券从业资格的从业人员不少于十人;

  (三)符合综合类证券公司的相关条件。

  第十五条　境内证券公司申请设立或参股、收购境外证券公司，应当经中国证监会批准。

  第十六条　境外机构可以在中国境内设立中外合营证券公司。

  中外合营证券公司的业务范围以及外方股东的持股比例应当符合中国有关法律法规和中国证监会的规定。

  第十七条　证券公司变更下列事项，应当经中国证监会批准：

  (一)撤销或转让分支机构;

  (二)变更业务范围;

  (三)增加或者减少注册资本;

  (四)证券营业部异地迁址;

  (五)修改公司章程;

  (六)合并、分立、变更公司形式以及解散或向人民法院申请破产;

  (七)中国证监会认定的其他事项。

  第十八条　证券公司变更下列事项，应当在五个工作日内向中国证监会备案：

  (一)变更公司名称

  (二)变更总公司、分公司的住所;

  (三)证券营业部和证券服务部的同城迁址;

  (四)中国证监会认定的其他事项。

  第十九条　证券公司债权人依法向法院申请证券公司破产的，证券公司必须在得知该事实之日起一个工作日内报告中国证监会。

  我们可以看出，制定该管理办法的目的在于加强对公司的监督，只要是在我国范围内设立的证券公司，都需要参照该管理办法的规定，否则就有可能会触犯相应的法律规范，对于情节严重的情形，企业单位还有被撤销法人资格的威胁。

·分公司和子公司之间有什么不同
分公司和子公司之间有什么不同我们发现有的公司发展好了之后可能会成立分公司，当然也有设立子公司的情况。虽然都是由自己控股，但实际上分公司和子公司确实存在很大不同的。那究竟分公司和子公司都有哪些不同之处呢？我们整理了相关资料，将在下文中为你做详细解答。一、分公司和子公司之间有什么不...

·公司股东变更需要多长时间？
公司股东变更需要多长时间？一、公司股东变更需要多长时间? 一般来说，文件资料没有问题的话是5-10个工作日即可。二、公司股东定义股东是股份制公司的出资人或叫投资人。股东是股份公司或有限责任公司中持有股份的人，有权出席股东大会并有表决权，也指其他合资经营的工商企业...

·公司法人变更需要多长时间
公司法人变更需要多长时间一、公司法人变更要多长时间公司变更法人，准备资料齐全，最快十五日就可以完成。但是，变更法人之后，和营业执照配套的税务登记证、组织代码证，银行对公帐户，银行组织信用证全部要变更，整套流程走下来，最快也要一个月才能完成更新手续。二、公司法人变更流程 ...

·公司注册资本认缴时间是多久
公司注册资本认缴时间是多久关于公司注册资本的认缴时间，很多人不知道这个条件是怎样限定的，所以导致创业者在创业期间会很茫然，所以，公司资本的认缴时间是多久?对于这个问题的解答，我们马上为您介绍。公司注册资本认缴时间是多久一、注册资本认缴期限由股东自己约定，法律不做限制目前注册资本...

·企业融资关键控制点是什么?
企业融资关键控制点是什么？企业要得到良好的发展，首先得把企业融资问题解决好。而企业融资不是一件简单的事，要高效达到目标少不了抓住其中的关键点，从企业融资的关键控制点出发，可以在企业融资的过程中避免发生问题的风险。为此，为您说明企业融资关键控制点的相关内容，请您往下阅读。 ...

·公司章程中非股东本人签字有效吗？
公司章程中非股东本人签字有效吗？一、公司章程中非股东本人签字有效吗? 公司章程中非股东本人签字，该章程一般是无效的，因为法律规定，无论是股份有限公司还是有限责任公司，公司章程都需要股东在其上进行签名和盖章，否则视为章程无效，但是存在例外情况，就是公司章程中代替股东签字的是股...

·企业股东股权转让协议具体包括哪些内容？
企业股东股权转让协议具体包括哪些内容？公司股东之间股权转让协议书转让方(甲方)：身份证号码：住所：转让方(乙方)：身份证号码：住所：受让方(丙方)：身份证号码：住所：第一章总则第一条甲、乙根据_____________有限公司(...

·分公司和总公司签订技术合同合法吗？
分公司和总公司签订技术合同合法吗?不合法，分公司签订合同的能力取决于分公司是否有法人资格。法人是指具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织。因此只有具备法人资格的分公司对外签订的合同是有效的，不具备法人资格的分公司对外签订的合同一般认为无效，由此产...

·有限公司注册资本是否能变更
有限公司注册资本是否能变更?企业注册后注册资本可以依法变更，依据如下：1、《公司法》第一百七十八条公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书...